证券公司的自营业务合规风险包括（）》I.从事内幕交易 II.操纵市场III.投资决策失误 IV.规模失控

试卷相关题目

• 1证券公司向客户融资，应当使用（）。I.自有资金II.自有证券III.依法取得处分权的证券 IV.依法筹集的资金

  A.II、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III

  D.I、IV

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• 2证券公司应每月、每半年、每年向（ 报送自营业务情况。I.中国证监会II.证券交易所III.中国证券业协会IV.中国证券登记结算有限责任公司

  A.I、II

  B.I、IV

  C.I、III

  D.III、IV

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• 3 证券公司应当向客户如实披露其（）等情况。I.客户资产管理业务资质 II.管理能力III.业绩 IV.公司规模

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.II、III、IV

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• 4 客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（）条件。I.在交易所上市交易满3个月II.股票发行公司已完成股权分置改革 III.股票交易未被交易所实行特别处理 IV.股东人数不少于1000人

  A.I、II、III

  B.I、II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、IV

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• 5证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有（）。I.责令其限期改正II.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告III.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案IV.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、III

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• 6在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。 I.资产配置比例控制 II.项目集中度控制III.自营总规模的控制 IV.单个项目规模控制

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 7 向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。I.时间 II.内容 III.方式 IV.依据

  A.II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 8 证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（）形式为证券 投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的 活动。I.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 II.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 III.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 IV.中国证监会认定的其他形式

  A.II、III

  B.I、II、III、IV

  C.I、IV

  D.II、III

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• 9 证券公司融资、融券的对象不包括（）的客户。I.在证券公司从事证券交易9个月 II.交易结算资金未纳入第三方存管III.证券公司的股东、关联人 IV.缺乏风险承担能力或有重大违约记录

  A.I、II、IV

  B.II、III、IV

  C.II、III

  D.III、IV

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• 10 下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（）。I.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机 构擅自对外办理相关业务 II.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%III.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%IV.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、III、IV

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