证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为，由 （）依法承担相应的法律责任。

试卷相关题目

• 1 参加证券业从业人员资格考试的人员,违反考试规则，扰乱考场秩序的，（）年内不得 参加资格考试。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 2（）对保荐机构及其相关人员进行持续动态的跟踪管理，记录其业务资格、执业情况、 违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等。

  A.证监会

  B.银监会

  C.中国人民银行

  D.财政部

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• 3 从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

  A.辞职

  B.与原聘用机构解除劳动合同

  C.不为原聘用机构所聘用

  D.变更聘用机构

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• 4 诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（）年。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

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• 5取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格 自取得之日起满（）后自动失效。

  A.1年

  B.18个月

  C.2年

  D.3年

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• 6 证券公司应当（），对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲 突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

  A.建立健全证券经纪业务管理制度

  B.严格执行证券经纪业务监督管理制度

  C.建立健全证券监督业务管理制度

  D.积极发展证券经纪业务

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• 7 下列选项中,说法正确的是（）。

  A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行

  B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

  C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试

  D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业

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• 8取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 9建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 10下列选项中，不正确的是（）。

  A.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风 险，由投资者自行负责

  B.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

  C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和 技能,并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格

  D.诚信信息以纸质文件形式保存

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