下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。

试卷相关题目

• 1 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

  A.10%

  B.20%

  C.25%

  D.30%

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• 2A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份 有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）。

  A.由董事会或者股东大会进行决议

  B.必须经股东大会决议

  C.A股东自行办理担保事项

  D.由董事会作出决议

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• 3 有限责任公司的经理对（）负责。

  A.董事会

  B.股东会

  C.职工代表

  D.监事会

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• 4期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪 律处分，处（）的罚款。

  A.1万元以上5万元以下

  B.1万元以上10万元以下

  C.5万元以上10万元以下

  D.5万元以上20万元以下

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• 5 按运作方式不同，证券投资基金可分为（）。

  A.债券基金、股票基金与货币市场基金

  B.封闭式基金与开放式基金

  C.成长型基金与收入型基金

  D.契约型基金与公司型基金

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• 6通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公 司，处以（）的罚款。

  A.公司注册资本10%以上15%以下

  B.公司注册资本5%以上15%以下

  C.1万元以上3万元以下

  D.5万元以上50万元以下

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• 7 证券交易所决定终止证券上市交易的,应当及时公告，并报（）备案。

  A.证券公司

  B.证券监督管理机构

  C.证券登记结算机构

  D.中国人民银行

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• 8 下列可以担任公司总经理的情形是（）。

  A.限制民事行为能力

  B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年

  C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊 销营业执照之日起未逾3年

  D.个人所负数额较大的债务到期未清偿

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• 9 下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（）。I.董事会 II.股东会 III.监事会 IV.股东大会

  A.II、III

  B.II、IV

  C.I、IV

  D.I、II

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• 10 下列选项中,属于公司首次公开发行新股的条件有（）。I.具备健全且运行良好的组织机构II.具有持续盈利能力III.最近3年控股股东、实际控制人无违纪行为 IV.近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III

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