犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处 或者单处违法所得（）罚金。

试卷相关题目

• 1（）是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给 发行人的承销方式。

  A.证券代销

  B.全额包销

  C.余额包销

  D.协议包销

  开始考试点击查看答案
• 2股份有限公司的股东出资额占其资本总额（）的可能不是其控股股东。

  A.51%

  B.50%

  C.60%

  D.40%

  开始考试点击查看答案
• 3 下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（）。

  A.取消注册资本的金额限制

  B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

  C.最近三年没有违法记录

  D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

  开始考试点击查看答案
• 4下列选项中，说法正确的是（）。

  A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

  B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易 所作出书面报告，并予以公告,在公告前可以先履行收购协议

  C.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认 购的股本总额

  D.股份有限公司只能采取发起设立的方式

  开始考试点击查看答案
• 5上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由 股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

  A.1/2

  B.2/3

  C.3/4

  D.4/5

  开始考试点击查看答案
• 6封闭式基金在基金合同期限内（）。

  A.基金规模可以增加

  B.基金规模固定不变

  C.基金规模不断变动

  D.基金规模可以减少

  开始考试点击查看答案
• 7公司章程的基本特征不包括（）。

  A.法定性

  B.真实性

  C.公平性

  D.自治性

  开始考试点击查看答案
• 8（）为股份有限公司的监督机关。

  A.股东会

  B.董事会

  C.监事会

  D.理事会

  开始考试点击查看答案
• 9 申请证券上市交易应当向（）提出申请,由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

  A.国务院证券监督管理机构

  B.证券交易所

  C.国务院授权的部门

  D.省级人民政府

  开始考试点击查看答案
• 10 按运作方式不同，证券投资基金可分为（）。

  A.债券基金、股票基金与货币市场基金

  B.封闭式基金与开放式基金

  C.成长型基金与收入型基金

  D.契约型基金与公司型基金

  开始考试点击查看答案