证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者髙级管理人员进行审计,并报送审计报 告，没有违法所得的可处罚款（）万元。

试卷相关题目

• 1 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘 的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 2对在境内设证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证 券监督管理机构应自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。

  A.30个工作日

  B.2个月

  C.6个月

  D.12个月

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• 3在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构 主要负责人批准，可以限制被调査事件当事人的期货交易的时间最长为（）个交易日。

  A.15

  B.30

  C.45

  D.55

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• 4 期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

  A.会员

  B.期货交易所

  C.期货交易公司

  D.中国期货业协会

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• 5 期货交易所的会员不包括（）。

  A.交易结算会员

  B.全面结算会员

  C.特别结算会员

  D.限制结算会员

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• 6 下列关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（）。

  A.—般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

  B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

  C.一人有限责任公司也要设股东会

  D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

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• 7 下列不属于出资证明书必须记载的事项是（）。

  A.公司章程

  B.公司注册资本

  C.出资证明书的编号

  D.股东的出资日期

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• 8 下列关于基金财产的说法，不正确的是（）。

  A.基金财产的债务由基金财产本身承担

  B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

  C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

  D.基金财产不属于其清算财产

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• 9 下列关于证券交易的说法，不正确的是（）。

  A.非依法发行的证券，不得买卖

  B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票

  C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

  D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

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• 10下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是（.）。

  A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

  B.可以采取发起设立或者募集设立的方式

  C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

  D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

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