公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明 书所列资金用途，必须经（）作出决议^

试卷相关题目

• 1 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不 得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 2 有限责任公司的监事任期每届为（）年。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 3 下列关于公司的说法不正确的是（）。

  A.凡是依法设立的公司都是法人

  B.凡是依法设立的企业都是公司

  C.公司是依照《公司法》设立的企业法人

  D.公司享有法人财产权

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• 4 以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的是（）。

  A.2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董 事会成员中应当有公司职工代表

  B.有限责任公司董事会成员中有职工代表的，职工代表应由公司职工通过职工代表 大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

  C.有限责任公司设有董事会的，应当有董事长1人，可以不设副董事长

  D.有限责任公司必须设董事会，其成员为3~13人

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• 5投资者持有上市公司已发行的股份达到5%后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份 比例每增加或者减少5%，应当依法进行报告和公告。投资者在该事实发生之日起至公告 后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

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• 6证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时,将未售出的证券全部退还发行人的承销方 式为（）。

  A.代销方式

  B.助销方式

  C.包销方式

  D.直销方式

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• 7 下列说法错误的是（）。

  A.上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息

  B.上市公司分配股利或者增资的计划属于证券交易内幕信息

  C.上市公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任的信息属于证券交易 内幕信息

  D.上市公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的20%的为证券交易内幕信息

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• 8公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金,以下说法正确的是 （）0

  A.基金管理人可以将其自身财产混同与B基金财产进行管理

  B.基金管理人可以将其自身财产混同与A基金财产进行管理

  C.基金管理人应当公平对待A、B两只基金

  D.基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金进行运作

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• 9承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，情节较重的，处以 所得收入（）倍以上（）倍以下的罚款。

  A.1；5

  B.1；10

  C.3； 10

  D.5；20

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• 10期货公司从事经纪业务，接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

  A.监管机构

  B.期货公司

  C.客户

  D.期货公司和客户共同

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