根据《证券法》规定，申请证券上市交易，下列哪项不是证券交易所规定的上市条件（

试卷相关题目

• 1 证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开 办理，不得混合操作。

  A.证券经纪业务

  B.证券融资业务

  C.证券投资咨询业务

  D.证券监督管理业务

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• 2 下列说法不正确的是（）。

  A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行

  B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保

  C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资

  D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

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• 3 下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（）。

  A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

  B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿

  C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储

  D.公司持有的本公司股份不得分配利润

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• 4 下列关于证券承销业务的说法.不正确的是（）。

  A.证券承销业务采取代销或者包销方式

  B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

  C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入

  D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司

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• 5上市公司应当立即向监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括 ( )0

  A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化

  B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

  C.公司的监事发生变动

  D.公司减资、合并、分立的决定

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• 6 信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，不得有（）。

  A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  B.虚假记栽、误导性陈述或者遗漏

  C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏

  D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

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• 7 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的,设立这类公司的正确程序是（）。

  A.设立人应先向公司登记机关申请登记,然后依法办理审批手续，最后领取营业执照

  B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记

  C.设立人应先向公司登记机关申请登记,然后领取营业执照,最后依法办理审批手续

  D.设立人应先依法办理审批手续,再向公司登记机关申请登记,最后领取营业执照

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• 8公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实 的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。

  A.1万元以上10万元以下

  B.10万元以下

  C.5万元以上50万元以下

  D.3万元以上30万元以下

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• 9 下列关于公司对外投资和担保的说法,不符合《公司法》规定的是（）。

  A.公司为公司股东或者实际控制人提供担保,必须经股东会或股东大会决议

  B.公司可以为所投资企业的债务承担连带责任

  C.公司可以向其他企业投资

  D.公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定,由董事会或者股东 会、股东大会决议

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• 10担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自 该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、髙级管理 人员。

  A.3

  B.2

  C.5

  D.1

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