下列不属于合规文化建设的内容的是（ ）。

试卷相关题目

• 1关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的原因，以下表述错误的是（ ）。

  A.股票市场变幻莫测，中小投资者缺乏投资经验

  B.中小投资者对个股研究有较大的局限性

  C.投资基金相比投资股票会有较高的收益

  D.基金由专业投资机构进行管理和运作

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• 2不同的社会条件有着不同的社会价值观念和道德标准，以及与其相适应的道德规范体 系。这体现了道德的（ ）特征。

  A.约束性

  B.差异性

  C.继承性

  D.具体性

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• 3 投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

  A.0.01%

  B.0. 1%

  C.0.5%

  D.2%

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• 4( )是合规管理的关键性原则。

  A.独立性原则

  B.专业性原则

  C.审慎性原则

  D.规范性原则

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• 5 非公开募集基金对象是特定的，这就决定了采用（ ）推介是其区别于公开募集基金 的关键性特征。

  A.传单方式

  B.电台方式

  C.公开方式

  D.非公开方式

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• 6基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括（ ）。

  A.基金宣传推介材料的形式和用途说明

  B.基金经理出具的合规意见书

  C.基金托管银行出具的基金业绩复核函

  D.有关获奖证明的复印件

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• 7基金销售人员的禁止性情形不包括（ ）。

  A.在销售活动中为自己或他人谋取不正当利益

  B.向他人提供公开信息

  C.承诺利用基金资产进行利益输送

  D.挪用投资者的交易资金或者基金份额

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• 8 分级基金的特点不包括（ ）。

  A.—支基金，多类份额，多种投资工具

  B.A类、B类份额分级，资产分别运作

  C.基金份额可在交易所上市交易

  D.内含衍生工具与杠杆特性

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• 9 根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（ ）。

  A.销售人员能力

  B.信息管理平台建设

  C.持续营销能力

  D.盈利能力

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• 10 规章、制度、纪律等属于行为规范的范畴，下列有关说法错误的是（ ）。

  A.通常由特定组织制定，不太强调价值判断，具有突出的技术性

  B.其约束力与法律一样，具有普遍强制性

  C.具有强于道德的约束力

  D.是介于法律和道德之间的一种特殊的规范

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