投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

试卷相关题目

• 1( )是合规管理的关键性原则。

  A.独立性原则

  B.专业性原则

  C.审慎性原则

  D.规范性原则

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• 2 非公开募集基金对象是特定的，这就决定了采用（ ）推介是其区别于公开募集基金 的关键性特征。

  A.传单方式

  B.电台方式

  C.公开方式

  D.非公开方式

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• 3( )不能形成二级市场价格。

  A.股票基金

  B.封闭式基金D.信息沟通

  C.开放式基金

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• 4 下列关于LOF基金上市交易的表述，正确的是（ ）。

  A.LOF基金上市首日交易没有价格跌幅限制

  B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格

  C.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度

  D.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

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• 5内部控制的基本要素不包括（ ）。

  A.控制环境

  B.风险评估

  C.遵守规章

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• 6不同的社会条件有着不同的社会价值观念和道德标准，以及与其相适应的道德规范体 系。这体现了道德的（ ）特征。

  A.约束性

  B.差异性

  C.继承性

  D.具体性

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• 7关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的原因，以下表述错误的是（ ）。

  A.股票市场变幻莫测，中小投资者缺乏投资经验

  B.中小投资者对个股研究有较大的局限性

  C.投资基金相比投资股票会有较高的收益

  D.基金由专业投资机构进行管理和运作

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• 8 下列不属于合规文化建设的内容的是（ ）。

  A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

  B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实 现资源共享

  C.完善合规管理部门的规章制度

  D.有效落实考核机制

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• 9基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括（ ）。

  A.基金宣传推介材料的形式和用途说明

  B.基金经理出具的合规意见书

  C.基金托管银行出具的基金业绩复核函

  D.有关获奖证明的复印件

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• 10基金销售人员的禁止性情形不包括（ ）。

  A.在销售活动中为自己或他人谋取不正当利益

  B.向他人提供公开信息

  C.承诺利用基金资产进行利益输送

  D.挪用投资者的交易资金或者基金份额

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