( )是合规管理的关键性原则。

试卷相关题目

• 1 非公开募集基金对象是特定的，这就决定了采用（ ）推介是其区别于公开募集基金 的关键性特征。

  A.传单方式

  B.电台方式

  C.公开方式

  D.非公开方式

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• 2( )不能形成二级市场价格。

  A.股票基金

  B.封闭式基金D.信息沟通

  C.开放式基金

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• 3 下列关于LOF基金上市交易的表述，正确的是（ ）。

  A.LOF基金上市首日交易没有价格跌幅限制

  B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格

  C.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度

  D.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

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• 4内部控制的基本要素不包括（ ）。

  A.控制环境

  B.风险评估

  C.遵守规章

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• 5公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参 与者作为（ ）的对手方，与之进行债券交易。

  A.财政部 C.上海清算所

  B.中央结算公司D.中国人民银行

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• 6 投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

  A.0.01%

  B.0. 1%

  C.0.5%

  D.2%

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• 7不同的社会条件有着不同的社会价值观念和道德标准，以及与其相适应的道德规范体 系。这体现了道德的（ ）特征。

  A.约束性

  B.差异性

  C.继承性

  D.具体性

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• 8关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的原因，以下表述错误的是（ ）。

  A.股票市场变幻莫测，中小投资者缺乏投资经验

  B.中小投资者对个股研究有较大的局限性

  C.投资基金相比投资股票会有较高的收益

  D.基金由专业投资机构进行管理和运作

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• 9 下列不属于合规文化建设的内容的是（ ）。

  A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

  B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实 现资源共享

  C.完善合规管理部门的规章制度

  D.有效落实考核机制

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• 10基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括（ ）。

  A.基金宣传推介材料的形式和用途说明

  B.基金经理出具的合规意见书

  C.基金托管银行出具的基金业绩复核函

  D.有关获奖证明的复印件

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