基金销售人员的禁止性情形不包括（ ）。

试卷相关题目

• 1基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括（ ）。

  A.基金宣传推介材料的形式和用途说明

  B.基金经理出具的合规意见书

  C.基金托管银行出具的基金业绩复核函

  D.有关获奖证明的复印件

  开始考试点击查看答案
• 2 下列不属于合规文化建设的内容的是（ ）。

  A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

  B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实 现资源共享

  C.完善合规管理部门的规章制度

  D.有效落实考核机制

  开始考试点击查看答案
• 3关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的原因，以下表述错误的是（ ）。

  A.股票市场变幻莫测，中小投资者缺乏投资经验

  B.中小投资者对个股研究有较大的局限性

  C.投资基金相比投资股票会有较高的收益

  D.基金由专业投资机构进行管理和运作

  开始考试点击查看答案
• 4不同的社会条件有着不同的社会价值观念和道德标准，以及与其相适应的道德规范体 系。这体现了道德的（ ）特征。

  A.约束性

  B.差异性

  C.继承性

  D.具体性

  开始考试点击查看答案
• 5 投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

  A.0.01%

  B.0. 1%

  C.0.5%

  D.2%

  开始考试点击查看答案
• 6 分级基金的特点不包括（ ）。

  A.—支基金，多类份额，多种投资工具

  B.A类、B类份额分级，资产分别运作

  C.基金份额可在交易所上市交易

  D.内含衍生工具与杠杆特性

  开始考试点击查看答案
• 7 根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（ ）。

  A.销售人员能力

  B.信息管理平台建设

  C.持续营销能力

  D.盈利能力

  开始考试点击查看答案
• 8 规章、制度、纪律等属于行为规范的范畴，下列有关说法错误的是（ ）。

  A.通常由特定组织制定，不太强调价值判断，具有突出的技术性

  B.其约束力与法律一样，具有普遍强制性

  C.具有强于道德的约束力

  D.是介于法律和道德之间的一种特殊的规范

  开始考试点击查看答案
• 9关于私募基金托管，以下描述正确的是（ ）。

  A.除基金合同另有规定外，私募基金应当由基金托管人托管

  B.若投资人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明确保障私募 基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

  C.私募基金的托管人可以是基金管理人的股东

  D.私募基金必须由基金托管人托管

  开始考试点击查看答案
• 10基金职业道德教育需要完成的目标不包括（ ）。

  A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容

  B.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险

  C.使拟从业者熟悉基金职业所包括范围

  D.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念

  开始考试点击查看答案