规章、制度、纪律等属于行为规范的范畴，下列有关说法错误的是（ ）。

试卷相关题目

• 1 根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（ ）。

  A.销售人员能力

  B.信息管理平台建设

  C.持续营销能力

  D.盈利能力

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• 2 分级基金的特点不包括（ ）。

  A.—支基金，多类份额，多种投资工具

  B.A类、B类份额分级，资产分别运作

  C.基金份额可在交易所上市交易

  D.内含衍生工具与杠杆特性

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• 3基金销售人员的禁止性情形不包括（ ）。

  A.在销售活动中为自己或他人谋取不正当利益

  B.向他人提供公开信息

  C.承诺利用基金资产进行利益输送

  D.挪用投资者的交易资金或者基金份额

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• 4基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括（ ）。

  A.基金宣传推介材料的形式和用途说明

  B.基金经理出具的合规意见书

  C.基金托管银行出具的基金业绩复核函

  D.有关获奖证明的复印件

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• 5 下列不属于合规文化建设的内容的是（ ）。

  A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

  B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实 现资源共享

  C.完善合规管理部门的规章制度

  D.有效落实考核机制

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• 6关于私募基金托管，以下描述正确的是（ ）。

  A.除基金合同另有规定外，私募基金应当由基金托管人托管

  B.若投资人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明确保障私募 基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

  C.私募基金的托管人可以是基金管理人的股东

  D.私募基金必须由基金托管人托管

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• 7基金职业道德教育需要完成的目标不包括（ ）。

  A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容

  B.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险

  C.使拟从业者熟悉基金职业所包括范围

  D.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念

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