下列关于LOF基金上市交易的表述，正确的是（ ）。

试卷相关题目

• 1内部控制的基本要素不包括（ ）。

  A.控制环境

  B.风险评估

  C.遵守规章

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• 2公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参 与者作为（ ）的对手方，与之进行债券交易。

  A.财政部 C.上海清算所

  B.中央结算公司D.中国人民银行

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• 3下列关于基金销售适用性实施保障中的匹配方法的说法中，正确的是（ ）。

  A.当基金产品风险超过投资人风险能力的情况时，销售人员应提示投资人重新进行测评

  B.基金销售机构应当制定基金管理人和基金投资人偏好匹配的方法

  C.匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立 合理的对应关系

  D.在基金销售过程中，销售人员应当人工完成基金产品风险和投资人风险承受能力的匹配

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• 4某投资人投资303万元认购某开放式基金,认购金额在募集期间产生的利息为300元，其对应的认购费率为1%，基金份额面值为1元，则其认购费用和认购份额分别为（ ）。

  A.30 300元；3 000 300份

  B.29 700元； 3 000 000份

  C.30 300元； 3 000 000份

  D.30 000元； 3 000 300份

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• 5 证券交易所属于基金的（ ）。

  A.监管机构

  B.份额登记机构

  C.自律管理机构

  D.评价机构

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• 6( )不能形成二级市场价格。

  A.股票基金

  B.封闭式基金D.信息沟通

  C.开放式基金

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• 7 非公开募集基金对象是特定的，这就决定了采用（ ）推介是其区别于公开募集基金 的关键性特征。

  A.传单方式

  B.电台方式

  C.公开方式

  D.非公开方式

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• 8( )是合规管理的关键性原则。

  A.独立性原则

  B.专业性原则

  C.审慎性原则

  D.规范性原则

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• 9 投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

  A.0.01%

  B.0. 1%

  C.0.5%

  D.2%

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• 10不同的社会条件有着不同的社会价值观念和道德标准，以及与其相适应的道德规范体 系。这体现了道德的（ ）特征。

  A.约束性

  B.差异性

  C.继承性

  D.具体性

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