证券公司应当与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同， 且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。

试卷相关题目

• 1 下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。

  A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

  B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离，相互制约

  C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

  D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

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• 2()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合 同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管 理。

  A.定向资产管理合同

  B.集合资产管理合同

  C.限定性资产管理合同

  D.非限定性资产管理合同

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• 3 客户应当对其资产来源及用途的（）做出承诺。

  A.合法性

  B.合理性

  C.正当性

  D.真实性

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• 4通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（）。

  A.组建特设信托机构,实现真实出售，达到破产隔离

  B.完善交易结构，进行信用增级

  C.资产证券化的信用评级

  D.重组现金流，构造证券化资产

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• 5证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产 管理业务，若损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。

  A.刑事

  B.民事

  C.侵权

  D.违约

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• 6 负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司 违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

  A.投资银行

  B.商业银行

  C.中央银行

  D.外资银行

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• 7证券发行市场又被称为（）。

  A.—级市场

  B.流通市场

  C.二级市场

  D.主板市场

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• 8未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行,退还所募资金 并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

  A.l%~3%

  B.l%~5%

  C.3%~5%

  D.5%~10%

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• 9()是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者 编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨太、后果严重或者有其他严重情节的 行为。

  A.非法集资类犯罪

  B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

  C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

  D.欺诈发行股票、债券罪

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• 10证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。

  A.对证券经纪业务实施集中统一管理

  B.防范公司与客户之间的信息不对称

  C.切实履行反洗钱义务

  D.防止出现损害客户合法权益的行为

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