()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合 同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管 理。

试卷相关题目

• 1 客户应当对其资产来源及用途的（）做出承诺。

  A.合法性

  B.合理性

  C.正当性

  D.真实性

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• 2通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（）。

  A.组建特设信托机构,实现真实出售，达到破产隔离

  B.完善交易结构，进行信用增级

  C.资产证券化的信用评级

  D.重组现金流，构造证券化资产

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• 3证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产 管理业务，若损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。

  A.刑事

  B.民事

  C.侵权

  D.违约

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• 4 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。

  A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或 几种证券

  B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向 相反的交易

  C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向 相同的交易

  D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

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• 5下列不属于自营业务后台职能的是（）。

  A.账户管理

  B.账户开户

  C.资金清算

  D.会计核算

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• 6 下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。

  A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

  B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离，相互制约

  C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

  D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

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• 7证券公司应当与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同， 且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.中国证券业协会

  D.中国证监会

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• 8 负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司 违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

  A.投资银行

  B.商业银行

  C.中央银行

  D.外资银行

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• 9证券发行市场又被称为（）。

  A.—级市场

  B.流通市场

  C.二级市场

  D.主板市场

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• 10未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行,退还所募资金 并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

  A.l%~3%

  B.l%~5%

  C.3%~5%

  D.5%~10%

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