未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行,退还所募资金 并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

试卷相关题目

• 1证券发行市场又被称为（）。

  A.—级市场

  B.流通市场

  C.二级市场

  D.主板市场

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• 2 负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司 违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

  A.投资银行

  B.商业银行

  C.中央银行

  D.外资银行

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• 3证券公司应当与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同， 且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.中国证券业协会

  D.中国证监会

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• 4 下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。

  A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

  B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离，相互制约

  C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

  D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

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• 5()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合 同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管 理。

  A.定向资产管理合同

  B.集合资产管理合同

  C.限定性资产管理合同

  D.非限定性资产管理合同

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• 6()是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者 编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨太、后果严重或者有其他严重情节的 行为。

  A.非法集资类犯罪

  B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

  C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

  D.欺诈发行股票、债券罪

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• 7证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。

  A.对证券经纪业务实施集中统一管理

  B.防范公司与客户之间的信息不对称

  C.切实履行反洗钱义务

  D.防止出现损害客户合法权益的行为

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• 8上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得 自营买卖该上市公司股票。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

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• 9证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指 定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。

  A.账户信息表

  B.身份确认书

  C.业务合同书

  D.风险揭示书

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• 10中国证监会及其派出监督管理机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措 施不包括（）。

  A.证券公司向监管机构的报告制度

  B.定期巡视

  C.信息披露

  D.检査制度

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