证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产 管理业务，若损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。

试卷相关题目

• 1 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。

  A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或 几种证券

  B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向 相反的交易

  C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向 相同的交易

  D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

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• 2下列不属于自营业务后台职能的是（）。

  A.账户管理

  B.账户开户

  C.资金清算

  D.会计核算

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• 3下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。

  A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账 户、资金、会计核算上严格分离

  B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由 证监局转报上海、深圳证券交易所以友中国证券登记结算有限公司备案

  C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或 不合规定时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

  D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量 和监控程序，使风险监控走向科学化

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• 4 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介 和询价。

  A.网上

  B.网下

  C.内部

  D.外部

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• 5财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的，财务 顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并 说明原因。

  A.1

  B.5

  C.10

  D.20

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• 6通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（）。

  A.组建特设信托机构,实现真实出售，达到破产隔离

  B.完善交易结构，进行信用增级

  C.资产证券化的信用评级

  D.重组现金流，构造证券化资产

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• 7 客户应当对其资产来源及用途的（）做出承诺。

  A.合法性

  B.合理性

  C.正当性

  D.真实性

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• 8()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合 同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管 理。

  A.定向资产管理合同

  B.集合资产管理合同

  C.限定性资产管理合同

  D.非限定性资产管理合同

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• 9 下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。

  A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

  B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离，相互制约

  C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

  D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

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• 10证券公司应当与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同， 且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.中国证券业协会

  D.中国证监会

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