下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。

试卷相关题目

• 1 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介 和询价。

  A.网上

  B.网下

  C.内部

  D.外部

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• 2财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的，财务 顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并 说明原因。

  A.1

  B.5

  C.10

  D.20

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• 3下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是（）。

  A.总公司又称本公司,是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构

  B.分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构

  C.分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果

  D.分公司虽不具有法人资格，但有自己的公司名称和公司章程

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• 4下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形 的是（）。

  A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

  B.申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的

  C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

  D.申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的

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• 5《证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。

  A.证券交易所

  B.中国证券业协会

  C.证券公司

  D.国务院证券监督管理机构

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• 6下列不属于自营业务后台职能的是（）。

  A.账户管理

  B.账户开户

  C.资金清算

  D.会计核算

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• 7 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。

  A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或 几种证券

  B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向 相反的交易

  C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向 相同的交易

  D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

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• 8证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产 管理业务，若损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。

  A.刑事

  B.民事

  C.侵权

  D.违约

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• 9通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（）。

  A.组建特设信托机构,实现真实出售，达到破产隔离

  B.完善交易结构，进行信用增级

  C.资产证券化的信用评级

  D.重组现金流，构造证券化资产

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• 10 客户应当对其资产来源及用途的（）做出承诺。

  A.合法性

  B.合理性

  C.正当性

  D.真实性

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