证券经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（ )和事后追责机制，明确董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责 任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存。

试卷相关题目

• 1( )决定廉洁从业管理B标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

  A.董事会

  B.监事会

  C.高级管理人员

  D.股东大会

  开始考试点击查看答案
• 2诚信信息中奖励信息的效力期限为（ ）年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

  开始考试点击查看答案
• 3根据《证券市场禁人规定》，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 ( )的证券市场禁人措施。

  A.3年至5年

  B.10年至15年

  C.1年至3年

  D.5年至10年

  开始考试点击查看答案
• 4证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（ ）个工作日内办理变更登记。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.12

  开始考试点击查看答案
• 5接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（ ）。

  A.证券经纪人

  B.证券公司客户

  C.做市商

  D.经理

  开始考试点击查看答案