上市公司应当在每一会计年度的（ ）向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送并公告中期报告。

试卷相关题目

• 1下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（ )。

  A.采取协议收购方式的，协议双方必须委托证券登记结算机构保管协议转让的 资金

  B.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日

  C.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得采取要约规定以外的形式和 超出要约的条件买入被收购公司的股票

  D.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票

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• 2为发行人及其控股股东、实际控制人出具法律意见书的证券服务机构和人员，向接受委托之日起至上述文件公开后（ ）日内，不得买卖该证券。

  A.20

  B.5

  C.3

  D.10

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• 3股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。

  A.50%

  B.60%

  C.70%

  D.80%

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• 4下列关于证券承销的说法中，错误的是（ ）。

  A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议

  B.证券公司承销证券，应当先行出售给认购人，而不是为本公司预留

  C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束 时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

  D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券 全部退还给证券发行人的承销方式

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• 5根据《中华人民共和国证券法》的规定，申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件不包括（ ）。

  A.公司章程

  B.公司营业执照

  C.公司债券募集办法

  D.公司债券使用管理办法

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• 6 下列说法错误的是（ ）。

  A.上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息

  B.上市公司分配股利或者增资的计划属于证券交易内幕信息

  C.上市公司的经营方针和经营范围的重大变化属于证券交易内幕信息

  D.上市公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的20%的为证券交易内幕信息

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• 7下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。

  A.证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整， 不得隐匿、伪造、篡改或者毁损

  B.证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关资料

  C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

  D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资 料，保存期限不得少于20年

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• 8收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

  A.30万元以上300万元以下

  B.50万元以上500万元以下

  C.30万元以上600万元以下

  D.10万元以上100万元以下

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• 9假设一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（ ）。

  A.基金发起人承担

  B.基金当事人共同承担

  C.基金管理人负责承担

  D.基金持有人负责承担

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• 10封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（ ）。

  A.不得申请赎回

  B.可在任何时间、场所申请赎回

  C.只能在基金合同约定的场所申请赎回

  D.可以申请赎回

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