期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，责令改正，给予咎告，没 收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）罚款。

试卷相关题目

• 1期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予筲告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.3倍以上5倍以下

  D.3倍以上10倍以下

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• 2期货公司向客户收取的保证金，属于（ ）所有。

  A.期货交易所

  B.期货公司

  C.客户

  D.期货监督管理机构

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• 3从事期货投资咨询业务的经营机构，应取得（ ）批准的业务资格。

  A.中国人民银行

  B.中国期货业协会

  C.期货交易所

  D.国务院期货监督管理机构

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• 4期货公司股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例 不得低于（ ）。

  A.50%

  B.60%

  C.80%

  D.85%

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• 5下列说法错误的是（ ）。

  A.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易

  B.期货交易所一般不得从苹信托投资、股票投资等业务

  C.期货交易所应当为期货交易提供集中履约担保

  D.期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市

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• 6证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（   ）寄送客户，证券公司与客户对对账单送交时间或者方式另有约定的，从其约定。

  A.周

  B.月

  C.季度

  D.年

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• 7对要求审査董事、监事任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之曰起（    ）内作出批准或者不予批准的书面决定。

  A.20个工作日

  B.30个工作日

  C.2个月

  D.3个月

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• 8获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（   ）申请换发经营证券业务许可证。

  A.证券行业协会

  B.证券交易所

  C.中国证监会

  D.证券登记结算机构

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• 9证券公司的法定代表人或者髙级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 10合规负责人为证券公司高级管理人员，由（ ）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

  A.董事会

  B.监事会

  C.董亊会执行委员会

  D.股东大会

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