某上市银行工作人员小王在编制本行年度报告过程中，建议其父亲购买10000股该行的股票，此行为违反了职业操守的（）规定。

试卷相关题目

• 1“了解客户”是银行依法承担的一项法定义务，银行从业人员在办理相关业务时必须遵 循（ ）制度。

  A.居民身份识别

  B.客户身份识别

  C.公民身份识别

  D.法人身份识别

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• 2近期，某银行支行因为一笔违规放贷可能导致损失，记者李某找到他在该支行的一位朋友张某进行采访。在这种情况下（）。[2013年11月真题]

  A.张某为维护所在机构的形象和声誉，应断然否认

  B.张某有责任告知李某他所知道的情况

  C.未经单位允许和授权，张某不应擅自代表所在机构接受新闻媒体采访

  D.如果李某答应不披露采访对象，张某就可以将他所知道的情况告诉李某

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• 3下列行业中，违反“公平竞争”原则的是（）

  A.某银行为提高服务质量，定期对从业人员进行培训讲授金融产品和服务的特点和技 巧，经过一段时间后，该行的服务质量和效率显著提高，吸引了更多客户

  B.某银行在向客户推销信用卡业务时，明确告知客户在信用卡使用过程中，消费达到 一定金额后，可以获得相应积分

  C.与同业相比，某银行同类产品定价并非最低，但却能在提供产品和服务的过程中， 为客户提供增值服务

  D.某银行客户经理为了获得一家上市企业的贷款业务，自己掏钱购买贵重礼物馈赠给 该企业财务部门负责人

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• 4小李在甲银行研究部门工作，但他准备辞职。辞职后可能到乙银行类似部门工作，则下列说法正确的是（）。

  A.部门内同事可以与小李分享部分成果，但工作中应当处处提防小李，不能再使其利 用团队资源增长工作经验

  B.小李有权分享团队的研究成果，并可以将该成果带到新的工作岗位

  C.部门内同事可以与小李分享研究成果，因为他目前仍是团队一员

  D.部门内同事不应当与小李共享研究成果

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• 5下列行为中，属于银行业从业人员配合监管人员现场检查工作的是（）。

  A.管理人员之间统一口径

  B.提供检查经费

  C.提供内部管理基本情况

  D.转移相关账本

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• 6某银行员工甲与员工乙共同负责业务印章及重要凭证的保管，甲保管保险箱钥匙，乙掌握密码，某日，甲员工请假看病，下列做法中，符合职业操守要求的是（）。

  A.甲估计外出时间不长，不会用到业务印章和相关凭证，因此未做移交就外出看病

  B.甲根据银行印章、重要凭证等管理规定，办理移交手续，正式移交钥匙后外出看病

  C.甲将保险箱钥匙委托第三名员工保管

  D.考虑到时间不长，甲将保险箱钥匙交于乙暂时保管

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• 7中国银行业协会的主管单位是（）。

  A.国务院银行业监督管理机构

  B.中国人民银行

  C.国务院

  D.中国银行

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• 8以下不属于银行业监管机构的是（）。

  A.国务院银行业监督管理机构

  B.中国人民银行

  C.中国银行业协会

  D.国家外汇管理局

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• 9下列说法不正确的是（）。

  A.法律法规是一种约定俗成的说法，具有较为宽泛的涵义，包括由立法机关即全国人 民代表大会及其常务委员会制定的法律

  B.银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度

  C.规章制度是指由银行业协会经过其章程规定的程序通过的对全体会员具有一定约束 力的行业规范及公约

  D.商业银行经营必须与适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规 范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守相一致

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• 10下列选项中，不属于银行业从业人员与客户间职业操守要求的是（）。

  A.熟知业务

  B.专业胜任

  C.监管规避

  D.岗位职责

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