下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是( ) 。

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• 1期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的， 由中国证监会给予从业人员暂停执业 ( )，或者吊销其

  A: 3～6个月

  B: 6～12个月

  C: 3～9个月

  D: 3～12个月

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• 2 在融资融券业务的账户体系中，( ) 用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

  A:信用交易证券交收账户

  B:信用交易资金交收账户

  C:融资专用资金账户

  D:客户信用交易担保资金账户

   

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• 3答案:D 解析: 证券经纪业务管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《 证券公司董事、监

  A:证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

  B:证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

  C:证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

  D:证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求

  ，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

   

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• 4下列( )不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。

  A:《证券业从业人员资格管理办法》

  B:《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

  C:《证券从业人员行为守则(试行)》

  D:《证券公司融资融券业务试点管理办法》

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• 5下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是 ( )

  A:

  建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户

  、资金、会计核算上严格分离

  B:

  各证券公司应按要求将全部自营账户明知(含不规范账户)报送公司注册地证监局，

  由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

  C:

  风险监控部门应能够正常履行职责，

  发现业务运作或风险监控指标存在风险隐患或不合规时，

  应立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

  D:

  根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、

  测量和监控程序，使风险监控走向科学化

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• 6违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的， 可以对有关责任人员采取 ( )年的证券市场禁入措施。

  A: 1～3

  B: 2～5

  C: 3～5

  D: 1～5

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• 7下列不属于出资证明书必须记载的事项是 ( )。

  A:公司章程

  B:公司注册资本

  C:出资证明书编号

  D:股东的出资日期

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• 8犯集资诈骗罪的，处( ) 年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

  A: 1

  B: 3

  C: 5

  D: 10

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• 9下列选项中，不属于证券自营业务特点的是 ( )。

  A:风险性

  B:收益性

  C:保密性

  D:被动性

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• 10甲公司持有乙公司 90%的股权，丙公司是甲公司的分公司， 下列关于公司种类的表述中，不正确的是( )。

  A:乙公司是甲公司的子公司

  B:丙公司是甲公司的分公司

  C:乙公司具有法人资格

  D:丙公司可以领取企业法人营业执照

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