考证题库12019-08-21

设立证券公司，应当具备( )规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

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下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有( )。

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下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有 ( )。

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期货交易所不能从事的业务有 ( )。

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下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有 ( )。

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下列属于证券经纪业务主要法律法规的是 ( )。

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中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括 ( )。

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投资主办人有( )情形的，不予通过年检。

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下列具有法人资格的有 ( )。

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证券公司开展融资融券业务，应了解客户的( ) ，并以书面和电子方式予以记载、保存。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有 ( )。

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发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有 ( )。

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( )应当对月度报告签署确认意见。

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操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有 ( )。

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下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有 ( )。

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在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的 ( ) 等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

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证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。

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证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动 的禁止事项包括 ( )。

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申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有 ( )。

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下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有 ( )。

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证券业从业人员不得从事 ( )。

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下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是 ( )。

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基金销售机构应当建立完善的 ( )。

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券公司的( ) 应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整， 并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

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考证题库12019-08-20

证券发行与交易的“三公原则”是指( )。

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