考证题库12019-08-21

我国现行法规规定，自2013年12月1日开始金融租赁公司可从事证券投资业务。 (　　)

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《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括(　　)。

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债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的(　　)凭证。

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大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有意向申报和成交申报。(　　)

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对基金投资进行限制的主要目的是(　　)。

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下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是(　　)。

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根据国家统计局(2013年国民经济和社会发展统计公报)的数据，2013年中国证券化率已经超过100%。 (　　)

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证券市场中介机构主要包括(　　)。

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下面关于境外上市外资股的阐述正确的是(　　)。

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我国《证券法》规定，公司股本总额超过人民币4亿元的社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。(　　)

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下面可对境内上市外资股进行投资的是(　　)。

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NASDAQ综合指数是在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的(　　)为基础计算的。

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交易所有权决定暂停和终止股票上市。(　　)

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多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是：(　　)。

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对我国证券投资基金的叙述正确的是(　　)。

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实物债券是专指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应，而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。()

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关于恒生指数的叙述，正确的是()。

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对平衡型基金认识不正确的是()。

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可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。(　　)

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国债基金是(　　)。

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关于认股权证论述不正确的是(　　)。

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对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚;第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。(　　)

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证券市场监管的原则是(　　)。

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中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于(　　)亿元。

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证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、 融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设 ( ) ，行使公司章程规定的职权。

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