申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有 ( )。

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• 1下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有 ( )。

  A:不符合申请投资主办人注册规定的条件

  B:被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

  C:未通过证券从业人员年检

  D:尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

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• 2证券业从业人员不得从事 ( )。

  A:隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

  B:

  利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，

  误导和干扰市场

  C:从事与其履行职责有利益冲突的业务

  D:买卖法律明文禁止买卖的证券

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• 3下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是 ( )。

  A:证券公司的从业人员

  B:保险公司的从业人员

  C:期货经纪公司的从业人员

  D:基金管理公司的从业人员

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• 4基金销售机构应当建立完善的 ( )。

  A:基金份额持有人账户

  B:资金账户管理制度

  C:基金份额持有人资金的存取程序

  D:授权审批制度

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• 5券公司的( ) 应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整， 并对申请材料中存

  A:法定代表人

  B:经营管理的主要负责人

  C:全体员工

  D:工会代表

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• 6证券发行与交易的“三公原则”是指( )。

  A.公正、公平、公开 B.公信、公平、公开

  C.公共、公平、公开 D.公正、公信、公平

   

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• 7取得证券投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为( )。

  A.证券投资顾问 B.证券经纪人

  C.证券咨询师 D.证券分析师

   

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• 8下列未公开信息中，不属于内幕信息的是( )。

  A.公司分配股利的计划

  B.公司增资的计划

  C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

  D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

   

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• 9《证券发行与承销管理办法》属于( )层级。

  A.法律 B.行政法规

  C.部门规章及规范性文件 D.自律性规则

   

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• 10下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是( )。

  A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

  B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

  C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

  D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

   

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