考证题库12019-08-20

根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供( )服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用。

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下列各项中，属于《证券法》规定的证券交易活动中内幕信息的有( )。

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根据《外资参股证券公司设立规则》，境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计不得超过( )

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根据《证券公司设立子公司试行规定》，下列关于证券公司子公司的说法中，错误的是( )。

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关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的规定，下列说法不正确的是( )。

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依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，关于证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务的禁止行为，下列说法正确的是( )。

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《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币( )。

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根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交的材料有( )。

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依据《证券投资基金法》的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件是( )。

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根据《信托法》的相关规定，下列关于信托设立的说法中，正确的是( )。

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根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事( )，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

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根据《信托法》的相关规定，下列关于受托人义务的说法中，错误的是( )。

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金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。

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依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，优化投资回报机制的主要措施是( )。

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甲公司发起人之一张某在成立该公司时出资50万元。公司成立后，张某以公司投资为由，将其中40万元挪出用于个人投资。依据《刑法》的规定，张某的行为触犯的罪名是( )。

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公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其( )对公司的债务承担责任。

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根据《外资参股证券公司设立规则》，下列关于外资参股证券公司的说法中，错误的是( )。

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关于取得董事、监事、经理层人员、分支机构负责人业务培训的规定，下列说法正确的有( )。

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根据《外资参股证券公司设立规则》，外资参股证券公司经营的业务包括( )。

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根据《证券法》的规定，证券的发行、交易活动，必须实行( )的原则。

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关于信托财产与受托人财产相区别的规定，下列说法错误的是( )。

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根据《公司法》的规定，下列关于有限责任公司股份转让的说法，正确的有( )。

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根据《证券法》的规定，证券公司经证监会的批准可以经营的业务是( )。

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根据《证券法》的规定，禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户的欺诈行为包括( )。

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根据《信托法》的相关规定，下列有关信托终止的说法，正确的是( )。

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