证券公司开展融资融券业务，应了解客户的( ) ，并以书面和电子方式予以记载、保存。

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• 1开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有 ( )。

  A:合法合规原则

  B:集中管理原则

  C:独立运行原则

  D:岗位分离原则

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• 2发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有 ( )。

  A:发行股票发行数额在500万元以上的

  B:伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

  C:利用募集的资金进行正常经营活动的

  D:转移或者隐瞒所募集资金的

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• 3( )应当对月度报告签署确认意见。

  A:董事

  B:高级管理人员

  C:经营管理的主要负责人

  D:财务负责人

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• 4操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有 ( )。

  A:

  上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、

  控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，

  操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

  B:

  单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.

  撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

  C:

  单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.

  撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

  D:

  与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，

  且在该证券或者期货合约连续20

  个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

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• 5下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有 ( )。

  A:基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员

  B:部门基金业务负责人

  C:基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

  D:基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

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• 6在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的 ( ) 等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

  A:风险承受能力

  B:资产与收入状况

  C:投资偏好

  D:身体状况

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• 7证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。

  A:证券交易所

  B:中国证监会

  C:商业银行

  D:证券登记结算机构

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• 8 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动 的禁止事项包括 ( )。

  A:向投资人承诺证券、期货投资收益

  B:与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

  C:利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

  D:代理投资人从事证券、期货买卖

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• 9申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有 ( )。

  A:已取得证券从业资格

  B:具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

  C:具备良好的诚信记录及职业操守

  D:最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

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• 10下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有 ( )。

  A:不符合申请投资主办人注册规定的条件

  B:被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

  C:未通过证券从业人员年检

  D:尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

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