根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》( )需要在 交易进行时交出手机

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• 1某基金公司任投资研究员的员工，把公司的证券投资报告给在另一个基金公司任职的朋友作参考，违背了什么职业道德

   守法合规

  B 诚实守信

  C 保守秘密

  D 客户至上

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• 2下列关于投资者的资金交收流程，说法正确的是( )

  A投资者的资金账户—销售机构网点资金清算账户—销售机构资金清算账户—登记机构资金清算账户—基金的银行存款账户

  B投资者的资金账户—登记机构自己清算账户—销售机构网点资金清算账户—销售机构资金清算账户—基金的银行存款账户

  C投资者的基金账户—登记机构自己清算账户—基金的银行存款账户—销售机构网点资金清算账户—销售机构资金清算账户

  D投资者的资金账户—销售机构资金清算账户—销售机构网点资金清算账户—基金的银行存款账户—登记机构自己清算账户

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• 3开放式基金合同生效后，每( )个月结束之日起 45 日内，基金管理人需披露更新的招股说明书。

  A 3 B 1 C 6 D 12

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• 4基金合同生效不足( )日，基金管理人可以不编制当期季度报告，半年度报告或年度报告

  A 1 个月 B 2 个月 C 3 个月 D 6 个月

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• 5基金管理人内部控制的基本要素不包括( )

  A 控制环境 B 风险评估

  C 控制活动 D 控制结果

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• 6基金职业道德的核心( )

  A 诚实守信 B 保守秘密

  C 客户至上 D 守法合规

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• 7利润原则是指( )

  A销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，在现在或未来能够获得一定的利润

  B销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，在未来能够获得一定的利润

  C销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，立即能够获得一定的利润

  D 销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构

  在扣除经营成本和营销费用后，在过去能够获得一定的利润

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• 8某基金公司吴某以低价拿到债券，然后再加上0.5个基点转卖给基金管理公司的基金，个人赚取中间差价，此交易涉及(

  A.价格操纵

  B.频繁交易

  C.利益输送

  D.内幕交易

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• 9契约型基金和公司型基金的区别不包括( )。

  A.法律主体不同

  B.投资范围不同

  C.投资者地位不同

  D.基金营运依据不同

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• 10封闭式基金净值披露( )。

  A.可不披露

  B.至少每季度披露一次

  C.至少每周披露一次

  D.频率与开放式基金相同

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