基金管理人内部控制的基本要素不包括( )

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• 1基金职业道德的核心( )

  A 诚实守信 B 保守秘密

  C 客户至上 D 守法合规

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• 2利润原则是指( )

  A销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，在现在或未来能够获得一定的利润

  B销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，在未来能够获得一定的利润

  C销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，立即能够获得一定的利润

  D 销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构

  在扣除经营成本和营销费用后，在过去能够获得一定的利润

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• 3某基金公司吴某以低价拿到债券，然后再加上0.5个基点转卖给基金管理公司的基金，个人赚取中间差价，此交易涉及(

  A.价格操纵

  B.频繁交易

  C.利益输送

  D.内幕交易

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• 4契约型基金和公司型基金的区别不包括( )。

  A.法律主体不同

  B.投资范围不同

  C.投资者地位不同

  D.基金营运依据不同

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• 5封闭式基金净值披露( )。

  A.可不披露

  B.至少每季度披露一次

  C.至少每周披露一次

  D.频率与开放式基金相同

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• 6基金管理人合规管理的原则不包括( )。

  A.公正性

  B.独立性

  C.平衡性

  D.专业性

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• 7下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是( )

  A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务

  B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。

  C.公平对待客户

  D.持证上岗

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• 8基金的服务机构不包括( )。

  A基金管理人

  B基金评级机构

  C律师事务所

  D基金持有人

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• 9以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中，正确的是( )。

  A基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

  B基金托管人资格由中国证监会核准

  C基金托管人资格由中国银监会核准

  D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

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• 10 在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后( )个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

   

  A.5

  B.10

  C.30

  D.60

  
  

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