下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

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• 1关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是( )。

  A.建立投资者基金份额账户

  B.确认基金交易

  C.确认基金份额净值

  D.建立并保管基金投资者名册

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• 2关于私募基金管理人办理基金备案手续需报送的信息，以下表述错误的是( )。

  A.需要提交基金合同、公司章程或者合伙协议

  B.不需要提交招募说明书

  C.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

  D.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

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• 3某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，其制度体系中包括下列制度，其中与《私募

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4关于基金招募说明书，以下表述错误的是( )。 Ⅰ.招募说明书每3个月更新一次 Ⅱ.招募说明书摘要为每次更新招

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

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• 5以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是( )。

  A.基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索

  B.基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前，应先警告客户

  C.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为

  D.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作

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• 6以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是( )。

  A.对基金投资人风险承受能力进行调查

  B.对基金投资人和基金公司进行合理匹配

  C.对基金管理人进行审慎调查

  D.对基金产品的风险等级进行设置

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• 7关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是( )。

  A.中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理

  B.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员

  C.《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责

  D.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构

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• 8根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是( )

  A. 基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易

  B. 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道

  C. 基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规

  D. 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩

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• 9中国证券投资基金业协会可以对基金从业人员采取的法律处分措施不包括( )

  A. 取消基金从业资格

  B. 书面警告

  C. 采取证券市场禁入措施

  D. 认定为不适当人选

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• 10 订立基金合同的当事人不包括( )

  A 基金业协会 B 基金管理人

  C 基金托管人 D 基金投资者

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