金融类题库12020-04-29

在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用(　　)。

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证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和(　　)罚款。

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下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是(　　)。

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金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行()，并在此基础上有效地控制与处置金融风险，用最低成本即用最经济合理的方法来实现最大安全保障的科学管理方法。

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在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为()。

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一般来讲，下列各项可以作为货币市场基金投资对象的有()。

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关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的是()。

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交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中包括()。

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有(　　)情形的，不得担任财务顾问。

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下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是(　　)。

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下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。

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(　　)约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

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从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入(　　)家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

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期货交易与现货交易的区别是()。

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风险管理与控制的核心包括(　　)。

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股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为()。

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下列属于消费信用的是()。

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国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的(　　)；乙类为(　　)。

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中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于(　　)予以发布并施行。

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作为公司的所有者，普通股股东的权利主要表现为(　　)和剩余控制权两大类。同时，他们也需要履行我国《公司法》所规定的应尽义务。

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结算所实行的结算制度被称为(　　)。

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交易者买人看涨期权，是因为预期基础金融工具的价格在合约期限内将会(　　)。

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反映货币市场基金风险的指标主要有(　　)。

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下列各项中，(　　)均属于风险管理策略。

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重要法律法规的变动对金融市场的影响属于()。

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