金融类题库12020-04-28

证券公司必须将其()、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

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基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()原则。

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中国证监会规定，客户的交易结算资金统一交由()存管。

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证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向中国证监会报送年度报告。

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据《中国人民银行信用评级管理指导意见》，信用评级机构及其评估人员不得有下列行为()。

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深圳证券交易所的约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的()。

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在债务融资工具的存续期内，企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。下列属于重大事项的是()。

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证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整()。

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由于指数基金具有()等特点，它特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。

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下列选项不属于有限责任公司董事会职权的是(　)。

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接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对(　)进行资格审查。

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(　)是基金一切活动的中心。

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在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是(　)。

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股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求(　)。

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投资债券基金时可能面临的风险有()。

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投资适当性是指适合的投资者购买恰当的产品，但在实际操作中投资适当性原则经常被忽视，究其原因主要有()。

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关于股票的收益，下列叙述正确的是()。

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以下关于公司制证券交易所组织形式的说法，正确的是()。

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公募基金的特点有()。

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有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表(　)以上表决权的股东通过。

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证券公司开展资产管理业务可以(　)。

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在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅(　)的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

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证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照(　)来设立。

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公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起(　)个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

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下列需缴纳个人所得税的个人投资收益有()。

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