发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起()日内主持召开公司创立大会。

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• 1证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告

  A.3万元以下

  B.1万元以上3万元以下

  C.1万元以上5万元以下

  D.5万元以下

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• 2证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是()。

  A.合规负责人

  B.董事会秘书

  C.审计委员会委员

  D.独立董事

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• 3通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以()的罚款。

  A.公司注册资本10%以上15%以下

  B.公司注册资本5%以上15%以下

  C.1万元以上3万元以下

  D.5万元以上50万元以下

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• 4封闭式基金在基金合同期限内()。

  A.基金规模可以增加

  B.基金规模固定不变

  C.基金规模不断变动

  D.基金规模可以减少

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• 5与其他市场相比，金融市场的特点主要有()。

  Ⅰ.金融市场上的交易对象具有特殊性

  Ⅱ.金融市场的交易场所具有非固定性

  Ⅲ.金融市场上的价格具有一致性

  Ⅳ.金融市场上交易商品的使用价值具有同一性

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有()。

  Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

  Ⅱ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

  Ⅲ.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

  Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7下列关于证券服务机构法律责任的说法中，正确的有()。

  Ⅰ.证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证

  Ⅱ.证券服务机构在出具财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件时应当勤勉尽责

  Ⅲ.服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任

  Ⅳ.服务机构因为虚假陈述给他人造成损失的，任何情况下均应承担一定的连带赔偿责任

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8下列属于证券投资基金运作费的有()。

  Ⅰ.上市年费

  Ⅱ.持有人大会费

  Ⅲ.分红手续费

  Ⅳ.信息披露费

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9风险管理策略，是指根据自身条件和外部环境，围绕发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择()

  Ⅰ.风险规避

  Ⅱ.风险转移

  Ⅲ.风险对冲

  Ⅳ.风险补偿

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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• 10公司成立的日期是()。

  A.公司办理税务登记证的日期

  B.公司设立会计账簿的日期

  C.公司营业执照签发的日期

  D.公司申请设立的日期

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