从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入(　　)家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

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• 1期货交易与现货交易的区别是()。

  Ⅰ.交易的对象不同

  Ⅱ.交易的目的不同

  Ⅲ.对交易价格的定义不同

  Ⅳ.交易的方式不同

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 2风险管理与控制的核心包括(　　)。

  Ⅰ.风险限额的确定

  Ⅱ.风险限额的分配

  Ⅲ.风险监控

  Ⅳ.风险的消除

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为()。

  Ⅰ.流通股

  Ⅱ.非流通股

  Ⅲ.普通股

  Ⅳ.优先股

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 4下列属于消费信用的是()。

  Ⅰ.银行对在校大学生提供助学贷款

  Ⅱ.以商品交易为目的的预付定金

  Ⅲ.企业间的商品赊销

  Ⅳ.企业以分期付款的形式向消费者个人提供房屋

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 5国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的(　　)；乙类为(　　)。

  A.0.1%.0.2%

  B.0.2%，0.2%

  C.0.2%.1%

  D.1%，0.2%

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• 6中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于(　　)予以发布并施行。

  A.2006年10月17日

  B.2008年10月17日

  C.2010年10月17日

  D.2012年10月17日

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• 7作为公司的所有者，普通股股东的权利主要表现为(　　)和剩余控制权两大类。同时，他们也需要履行我国《公司法》

  A.利润分配权

  B.股票收益权

  C.剩余索取权

  D.以上都不对

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• 8结算所实行的结算制度被称为(　　)。

  A.逐月盯市制度

  B.逐日盯市制度

  C.逐时盯市制度

  D.含负债的每日结算制度

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• 9交易者买人看涨期权，是因为预期基础金融工具的价格在合约期限内将会(　　)。

  A.难以判断

  B.不变

  C.下跌

  D.上涨

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• 10反映货币市场基金风险的指标主要有(　　)。

  Ⅰ.投资组合平均剩余期限

  Ⅱ.投资组合的期望收益

  Ⅲ.融资比例

  Ⅳ.浮动利率债券投资情况

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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