在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用(　　)。

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• 1证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告

  A.3万元以下

  B.1万元以上3万元以下

  C.1万元以上5万元以下

  D.1万元以上10万元以下

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• 2下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是(　　)。

  A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

  B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

  C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

  D.申请人填写“股份非交易过户登记表”

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• 3金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行()，并在此基础上有效地控制与处置金融风险

  Ⅰ.识别

  Ⅱ.衡量

  Ⅲ.分析

  Ⅳ.管理

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为()。

  Ⅰ.不可赎回优先股

  Ⅱ.可转换优先股

  Ⅲ.可赎回优先股

  Ⅳ.不可转换优先股

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ

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• 5一般来讲，下列各项可以作为货币市场基金投资对象的有()。

  Ⅰ.商业票据

  Ⅱ.银行承兑票据

  Ⅲ.国库券

  Ⅳ.银行短期存款

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的是()。

  Ⅰ.证券交易决定了证券发行的规模

  Ⅱ.证券发行为证券交易提供了对象

  Ⅲ.证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行

  Ⅳ.证券发行是证券交易的前提

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中包括()。

  Ⅰ.前一交易日融资融券业务客户的开户数量；

  Ⅱ.前一交易日市场融资融券交易总量信息；

  Ⅲ.前一交易日单只标的证券融资余额；

  Ⅳ.前一交易日单只标的证券融资买入额

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有(　　)情形的，不得担任财务顾问。

  A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

  B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

  C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

  D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

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• 9下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是(　　)。

  A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

  B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易证券交收账户

  C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

  D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计人其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

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• 10下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。

  A.《证券公司监督管理条例》

  B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

  C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

  D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

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