证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有(　　)情形的，不得担任财务顾问。

您可能感兴趣的试题

• 1下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是(　　)。

  A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

  B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易证券交收账户

  C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

  D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计人其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 2下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。

  A.《证券公司监督管理条例》

  B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

  C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

  D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 3(　　)约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的

  A.定向资产管理合同

  B.集合资产管理合同

  C.限定性资产管理合同

  D.非限定性资产管理合同

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 4从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入(　　)家有从业资格的证券、期

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 5期货交易与现货交易的区别是()。

  Ⅰ.交易的对象不同

  Ⅱ.交易的目的不同

  Ⅲ.对交易价格的定义不同

  Ⅳ.交易的方式不同

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 6风险管理与控制的核心包括(　　)。

  Ⅰ.风险限额的确定

  Ⅱ.风险限额的分配

  Ⅲ.风险监控

  Ⅳ.风险的消除

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 7股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为()。

  Ⅰ.流通股

  Ⅱ.非流通股

  Ⅲ.普通股

  Ⅳ.优先股

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 8下列属于消费信用的是()。

  Ⅰ.银行对在校大学生提供助学贷款

  Ⅱ.以商品交易为目的的预付定金

  Ⅲ.企业间的商品赊销

  Ⅳ.企业以分期付款的形式向消费者个人提供房屋

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 9国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的(　　)；乙类为(　　)。

  A.0.1%.0.2%

  B.0.2%，0.2%

  C.0.2%.1%

  D.1%，0.2%

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 10中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于(　　)予以发布并施行。

  A.2006年10月17日

  B.2008年10月17日

  C.2010年10月17日

  D.2012年10月17日

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做