财会题库32022-03-27

主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有（　　）。 Ⅰ．上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除 Ⅱ．对外违规担保尚未解除 Ⅲ．现任监事近12个月内被交易所谴责 Ⅳ．最近1年被出具保留、否定或无法表示意见的审计报告，本次发行涉及重大资产重组

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以下是上市公司公开发行股票和非公开发行股票共同需具备的条件的有（　　）。 Ⅰ．高管和核心技术人员12月稳定 Ⅱ．募集资金不超过项目需要总量 Ⅲ．现任监事最近12个月内未受到交易所公开谴责 Ⅳ．上市公司或其现任董事、高级管理人员无因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形

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某上市公司总股本1亿股，控股股东甲持有4000万股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30%。下列说法正确的是（　　）。 Ⅰ．控股股东甲至少应认购300万股，否则将导致本次配股失败 Ⅱ．除控股股东甲承诺认购的股份外，承销商可以包销方式承销其余股份 Ⅲ．控股股东甲承诺认购500万股，实际认购400万股，其他股东足额认购，最终配售数量达到73%，则本次配售成功 Ⅳ．本次配股发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东

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根据《国务院关于开展优先股试点指导意见》和《优先股试点管理办法》，下列属于优先股股东权利的是（　　）。 Ⅰ．优先分配利润和剩余财产 Ⅱ．当公司注册资本一次或累计变动超过百分之十，公司优先股股东有权出席股东大会并参与分类表决 Ⅲ．有权出席公司的年度股东大会会议并参与有关年度利润分配事项的表决 Ⅳ．当公司累计3个会计年度未按约定支付优先股股息的，优先股东有权出席股东大会，每股优先股股份享有公司章程规定的一定比例表决权 Ⅴ．优先股股东有权查阅公司章程、股东大会会议记录、公司财务会计报告

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下列上市公司中，可以公开发行优先股的有（　　）。 Ⅰ．甲公司，其普通股为上证50指数成份股 Ⅱ．乙公司，以公开发行优先股作为支付手段收购其他上市公司 Ⅲ．丙公司，以减少注册资本为目的回购普通股，公开发行优先股作为支付手段 Ⅳ．丁商业银行，其普通股非上证50指数成份股，公开发行优先股补充一级资本 Ⅴ．戊公司，在以减少注册资本为目的回购普通股方案实施完毕后，公开发行不超过回购减资总额的优先股

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以下关于优先股发行的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．可以申请一次核准、分期发行 Ⅱ．公司应在3个月内实施首次发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕 Ⅲ．首次发行数量应当不少于总发行数量的50% Ⅳ．剩余各次发行的数量由公司自行确定，每次发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案

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主板上市公司公开增发，需要股东大会审议的事项有（　　）。 Ⅰ．募集资金用途 Ⅱ．本次募集资金使用的可行性报告 Ⅲ．前次募集资金使用的报告 Ⅳ．本次发行数量 Ⅴ．向原股东配售的安排

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根据《优先股试点管理办法》，下列事项中优先股股东有权出席并表决的有（　　）。 Ⅰ．上市公司拟召开股东大会审议回购8%的普通股股份 Ⅱ．上市公司拟召开股东大会审议发行优先股 Ⅲ．上市公司拟召开股东大会修改公司章程中有关对外投资权限的规定 Ⅳ．上市公司拟召开股东大会发行普通股事项 Ⅴ．上市公司拟召开股东大会审议选举独立董事

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出现以下哪些情况时，公司召开股东大会会议应通知优先股股东出席股东大会？（　　） Ⅰ．修改公司章程中普通股分红事宜 Ⅱ．一次增加注册资本超过10% Ⅲ．公司分立 Ⅳ．发行优先股

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下列关于上市公司非公开发行股票的说法，正确的是（　　）。 Ⅰ．8月15日董事会通过非公开发行股票决议，8月20日公告非公开发行股票预案 Ⅱ．董事会决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同 Ⅲ．董事会决议公告后一对一提供投资价值研究报告 Ⅳ．律师对申购报价现场见证

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上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有（　　）。 Ⅰ．境内战略投资者 Ⅱ．已具备两年A股投资经验的个人投资者 Ⅲ．信托公司的信托产品 Ⅳ．基金公司的专户产品 Ⅴ．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

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在创业板首次公开发行股票，证券服务机构及其相关执业人员应（　　）。

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根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下情形中构成上市公司向不特定对象发行股票障碍的是（　　）。

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甲股份有限公司计划于2022年6月首次公开发行股票并在创业板上市，以下构成障碍的是（　　）。

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根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，以下说法错误的是（　　）。

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根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（　　）。

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根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，以下说法错误的是（　　）。

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根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法错误的是（　　）。

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根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，关于红筹企业申请发行股票或存托凭证并在创业板上市，以下说法错误的是（　　）。

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根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下关于首轮审核问询的说法错误的是（　　）。

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根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，以下关于期权激励计划的说法错误的是（　　）。A.发行人全部在有效期内的期权激励计划所对应股票数量占上市前总股本的比例原则上不得超过15%，且不得设置预留权益 B.期权的行权价格由股东自行商定确定，但原则上不应低于最近一年经审计的净资产或评估值 C.在审期间，发行人不应新增期权激励计划，相关激励对象不得行权；最近一期末资产负债表日后行权的，申报前须增加一期审计 D.在制定期权激励计划时应充分考虑实际控制人稳定，避免上市后期权行权导致实际控制

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根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，关于上市公司利润实现数未达到盈利预测的说法错误的是（　　）。

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根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》，以下说法错误的是（　　）。

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根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》，关于再融资审核中对募集资金补充流动资金或偿还银行贷款的要求，说法错误的是（　　）。

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根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》，以下说法错误的是（　　）。

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