根据《优先股试点管理办法》，下列事项中优先股股东有权出席并表决的有（　　）。 Ⅰ．上市公司拟召开股东大会审议回购8%的普通股股份 Ⅱ．上市公司拟召开股东大会审议发行优先股 Ⅲ．上市公司拟召开股东大会修改公司章程中有关对外投资权限的规定 Ⅳ．上市公司拟召开股东大会发行普通股事项 Ⅴ．上市公司拟召开股东大会审议选举独立董事

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• 1出现以下哪些情况时，公司召开股东大会会议应通知优先股股东出席股东大会？（　　） Ⅰ．修改公司章程中普通股分红事

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 2下列关于上市公司非公开发行股票的说法，正确的是（　　）。 Ⅰ．8月15日董事会通过非公开发行股票决议，8月20日公告

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有（　　）。 Ⅰ．境内战略投资者 Ⅱ．已具备两年A

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 4在创业板首次公开发行股票，证券服务机构及其相关执业人员应（　　）。

  • A.对所有事项均履行特别注意义务

  • B.对所有事项均履行普通注意义务

  • C.对其他业务事项履行普通注意义务，且无需承担相应法律责任

  • D.对与本专业相关的业务事项履行特别注意义务

  • E.对与本专业相关的业务事项履行特别注意义务，但无需承担相应法律责任

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• 5根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下情形中构成上市公司向不特定对象发行股票障碍的是（　　

  • A.会计基础工作规范，最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

  • B.除金融类企业外，最近一期末不存在金额较大的财务性投资

  • C.擅自改变前次募集资金用途未经董事会认可

  • D.上市公司前任监事最近一年受到证券交易所公开谴责

  • E.上市公司及其控股股东、实际控制人最近一年存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形

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• 6甲股份有限公司计划于2022年6月首次公开发行股票并在创业板上市，以下构成障碍的是（　　）。

  • A.甲公司2017年6月依法设立，于2020年6月按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司。且从设立之日起持续经营

  • B.甲公司最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告

  • C.发行人内部控制制度健全且被有效执行，并由注册会计师出具无保留结论的内部控制鉴证报告

  • D.甲公司监事于2021年10月发生重大不利变化

  • E.甲公司监事因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查

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• 7根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，以下说法错误的是（　　）。

  • A.参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象分别报价；同一网下投资者的不同报价不得超过三个，且最高报价不得高于最低报价的百分之一百二十

  • B.网下投资者报价后，发行人和主承销商剔除报价最高部分后确定发行价格的，剔除部分的配售对象不得参与网下申购

  • C.发行人和主承销商询价确定的发行价格对应市盈率超过同行业可比上市公司二级市场平均市盈率的，应当在网上申购前发布投资风险特别公告

  • D.首次公开发行证券采用询价方式的，公开发行后总股本不超过四亿股（份）的，网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的百分之八十

  • E.网下投资者不得超资产规模申购，承销商可以认定超资产规模的申购为无效申购

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• 8根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（　　）。

  • A.发行人披露盈利预测，利润实现数如未达到盈利预测的百分之八十的，中国证监会可以对法定代表人处以警告

  • B.发行人披露盈利预测，利润实现数如因不可抗力外，未达到盈利预测的百分之八十的，其法定代表人、财务负责人应当在股东大会以及交易所网站、符合中国证监会规定条件的媒体上公开作出解释并道歉

  • C.发行人披露盈利预测，利润实现数如因不可抗力未达到盈利预测的百分之九十的，其法定代表人、财务负责人应当在股东大会以及交易所网站、符合中国证监会规定条件的媒体上公开作出解释并道歉

  • D.发行人披露盈利预测，利润实现数未达到盈利预测的百分之五十的，除因不可抗力外，中国证监会在五年内不受理该公司的公开发行证券申请

  • E.注册会计师为上述盈利预测出具审核报告的过程中未勤勉尽责的，中国证监会视情节轻重，对相关责任人员采取认定为不适当人选等监管措施

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• 9根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，以下说法错误的是（　　）。

  • A.对网下投资者分类配售的，发行人和主承销商可以对同类投资者采取比例配售或者摇号配售方式

  • B.市场发生重大变化的，发行人和主承销商应当要求网下投资者缴纳保证金

  • C.首次公开发行证券可以向战略投资者配售，战略投资者原则上不超过三十五名

  • D.参与战略配售的投资者应当使用自有资金认购，不得接受他人委托或者委托他人参与配售，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等除外

  • E.战略投资者应当承诺自本次发行的证券上市之日起持有获得配售的证券不少于十二个月

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• 10根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法错误的是（　　）。

  • A.发行人披露盈利预测的，利润实现数未达到盈利预测百分之八十的，除因不可抗力外，深交所可以对发行人给予一年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分

  • B.发行人披露盈利预测的，利润实现数未达到盈利预测百分之八十的，除因不可抗力外，对签字保荐代表人给予通报批评、公开谴责或者三个月至一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分

  • C.利润实现数未达到盈利预测百分之五十的，除因不可抗力外，深交所可以对签字保荐代表人给予一年至二年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分

  • D.利润实现数未达到盈利预测百分之五十的，除因不可抗力外，注册会计师在对规定的盈利预测出具审核报告的过程中未勤勉尽责的，深交所可以对签字注册会计师给予一年至二年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分

  • E.利润实现数未达到盈利预测百分之五十的，除因不可抗力外，深交所可以给予发行人三年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分

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