财会题库32022-03-27

下列关于首次公开发行股票配售的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．公募基金、社保基金的配售比例应当不低于其他投资者 Ⅱ．首次公开发行股票后总股本为3亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60% Ⅲ．对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同 Ⅳ．首次公开发行股票后总股本为6亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50% Ⅴ．企业年金基金和保险资金的配售比例可以适当低于其他投资者

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首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定的有（　　）。 Ⅰ．参与网下询价投资者的条件 Ⅱ．有效报价条件 Ⅲ．配售原则 Ⅳ．配售方式

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首次公开发行股票采用询价方式，下列关于网下初始发行比例的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．发行后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50% Ⅱ．发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70% Ⅲ．对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同 Ⅳ．主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募社保类、年金保险类投资者的配售比例可以低于其他承诺相同限售期的投资者 Ⅴ．安排向战略投资者配售股票

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下列关于首次公开发行股票承销的说法错误的有（　　）。 Ⅰ．发行人应当对网下投资者是否符合预先公告的条件进行核查 Ⅱ．网下投资者报价时应当持有不少于1000万元市值的非限售股份 Ⅲ．首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购 Ⅳ．网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，每个投资者只能有一个报价 Ⅴ．报价对应的拟申购股数应当为申购的投资产品数量

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根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，定价基准日指的是（　　）。

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根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下关于招股说明书的说法正确的是（　　）。

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申请首次公开发行股票并上市的，发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，应当符合的条件不包括（　　）。

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下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是（　　）。

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某上市公司控股股东为省国资委直接投资的国有企业，该上市公司拟申请公开发行新股，正确的是（　　）。

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下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（　　）。

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根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列说法错误的是（　　）。

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已通过发审会拟发行证券的公司，若最近一年实现的净利润低于上一年的（　　），则应由发行部决定是否重新提交发审会讨论。

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律师应在进行充分核查验证的基础上，对本次股票发行上市的下列（　　）事项明确发表结论性意见。 Ⅰ发行人的独立性 Ⅱ发行人的业务 Ⅲ关联交易及同业竞争 Ⅳ诉讼、仲裁或行政处罚 Ⅴ原定向募集公司增资发行的有关问题（如有）

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上市公司发行新股的，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（　　）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

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下列关于保荐业务的工作底稿制度的表述中，正确的有（　　）。 Ⅰ保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志应当作为保荐工作底稿的一部分 Ⅱ对发行人重要的子公司，保荐机构可以单独编制工作底稿 Ⅲ工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当同时采用纸质文档和电子文档的形式留存 Ⅳ保荐机构及相关人员对工作底稿中的未公开披露的信息负有保密责任

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关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要信息的披露说法正确的有（　　）。 Ⅰ在招股说明书中简要披露审计截止日后的主要经营状况。相关情况披露的截止时点应尽量接近招股说明书签署日 Ⅱ发行人还应结合自身所处行业在过去若干年内出现的波动情况，分析披露该行业是否具备较强的周期性特征 Ⅲ发行人如果预计年初至发行上市后第一个报告期期末的累计净利润以及扣除非经常性损益后孰低的净利润可能较上年同期发生重大变动的，应分析可能出现的情况及主要原因，无须披露 Ⅳ发行人提供季度未经审计的财

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根据《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》的规定，下列保荐创业板公司上市相关要求的说法，错误的是（　　）。

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对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员不应存在的情形有（　　）。 Ⅰ发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任 Ⅱ发行人的监事因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查 Ⅲ发行人的董事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见

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首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。

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张斌和刘武决定采取募集设立的方式设立一家股份有限公司，二人共同起草了该公司的章程，根据《公司法》的规定，该公司章程只有经过（　　）表决通过才能够生效。

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发行保荐书和发行保荐工作报告在开头部分应载明（　　）。 Ⅰ保荐机构资质证明 Ⅱ保荐机构是否根据《公司法》、《证券法》等有关规定，出具发行保荐书和发行保荐工作报告 Ⅲ文件真实性、准确性、完整性保证 Ⅳ推荐发行人的主要工作过程 Ⅴ相关法律法规有关条文

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甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市。以下构成发行障碍的有（　　）。 Ⅰ2012年至2013年10月，公司存在重大违规担保，2013年11月消除 Ⅱ2011年至2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务，在上市前控股股东将持有乙公司的股权对外转让 Ⅲ甲公司的重要子公司最近36个月存在重大违法违规行为 Ⅳ2013年10月一名董事因违反证券法买卖股票被交易所公开谴责，上市前已经撤换该名董事

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上市公司出现下列哪些情形不得非公开发行股票?（　　）

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下列关于在创业板首次公开发行股票并上市的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ发行人及其董事、监事、高级管理人员在招股说明书上书签字，声明对招股说明书的真实性、准确性、完整性承担相应法律责任 Ⅱ保荐人应当在招股说明书签字并加盖公章 Ⅲ招股说明书的有效期为6个月，自公开发行前最后一次签署之日起算 Ⅳ发行人可以将招股说明书以及有关附件先刊登于其他网站，再在交易所网站上披露

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公司在创业板首次公开发行的申请文件需包括以下（　　）。 Ⅰ发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见 Ⅱ保荐工作报告 Ⅲ发行人最近1年原始财务报表 Ⅳ发行人的企业法人营业执照

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