下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是（　　）。

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• 1某上市公司控股股东为省国资委直接投资的国有企业，该上市公司拟申请公开发行新股，正确的是（　　）。

  • A.该上市公司在董事会审议通过发行方案后，由控股股东向省国资委报送该发行方案

  • B.该上市公司在股东大会审议通过发行方案后，由该上市公司向省国资委报送该发行方案

  • C.该上市公司在召开董事会前，由董事会向国资委报送，征得国资委同意后，方可召开董事会审议

  • D.该上市公司在股东大会审议通过发行方案后，由该控股股东将该发行方案报送国资委审议

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• 2下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（　　）。

  • A.具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务

  • B.开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请

  • C.具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务

  • D.做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备

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• 3根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列说法错误的是（　　）。

  • A.工作底稿各章节之间应当有明显的分隔标识，不同章节中存在重复的文件资料，可以采用相互引征的方法

  • B.凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存

  • C.发行人子公司对发行人业务经营或财务状况有重大影响的，保荐机构可参照本指引根据重要性和合理性原则对该子公司单独编制工作底稿

  • D.工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当采用电子文档的形式

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• 4已通过发审会拟发行证券的公司，若最近一年实现的净利润低于上一年的（　　），则应由发行部决定是否重新提交发审会

  • A.净利润

  • B.净资产收益率

  • C.产权比率

  • D.公司承诺的效益率

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• 5律师应在进行充分核查验证的基础上，对本次股票发行上市的下列（　　）事项明确发表结论性意见。 Ⅰ发行人的独立

  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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• 6上市公司发行新股的，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（　　）个工作日内向中国证监

  • A.2

  • B.3

  • C.7

  • D.10

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• 7下列关于保荐业务的工作底稿制度的表述中，正确的有（　　）。 Ⅰ保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要信息的披露说法正确的有（　　）。 Ⅰ在招

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9根据《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》的规定，下列保荐创业板公司上市相关要求的说法，错误的是（　　）。

  • A.保荐机构应当顺应国家经济发展战略和产业政策导向，准确把握创业板定位，切实履行勤勉尽责要求，全面做好创业板拟上市公司的辅导培育、尽职调查、审慎核查和依法推荐工作

  • B.中国证监会对保荐机构的论证过程是否科学、依据是否充分、结论是否合理履行专家评议程序，根据评议意见决定是否受理该企业的申请

  • C.保荐机构选择、推荐创业板企业，应当重点关注企业的获利能力，深入核查企业是否拥有突出的成本优势、创新的业务模式以及较强的市场开拓能力，并在成长性专项意见中予以说明

  • D.保荐机构应当按照勤勉尽责原则，结合企业的行业前景及其地位、业务模式、技术水平和研发能力、产品或服务的质量及市场前景、营销能力等因素，同时考虑企业持续成长的制约条件，综合分析判断企业的成长性，出具结论明确的成长性专项意见

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• 10对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员不应存在的情形有（　　）。 Ⅰ发行人的董

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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