下列关于首次公开发行股票承销的说法错误的有（　　）。 Ⅰ．发行人应当对网下投资者是否符合预先公告的条件进行核查 Ⅱ．网下投资者报价时应当持有不少于1000万元市值的非限售股份 Ⅲ．首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购 Ⅳ．网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，每个投资者只能有一个报价 Ⅴ．报价对应的拟申购股数应当为申购的投资产品数量

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• 1根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，定价基准日指的是（　　）。

  • A.董事会召开日

  • B.发行期首日

  • C.董事会决议公告日

  • D.股东大会决议公告日

  • E.证监会核准发行日

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• 2根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下关于招股说明书的说法正确的是（　　）。

  • A.预先披露的招股说明书需要含有价格信息

  • B.预先披露的招股说明书具有据以发行股票的法律效力

  • C.投资者可以预先披露的招股说明书作为投资决定的依据

  • D.交易所将发行人注册申请文件报送中国证监会时，应将招股说明书同步在在交易所网站和中国证监会网站公开

  • E.所有企业申请首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人均应当在招股说明书等公开发行文件中，披露并特别提示差异化表决安排的主要内容、相关风险和对公司治理的影响，以及依法落实保护投资者合法权益的各项措施

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• 3申请首次公开发行股票并上市的，发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，应当符合的条件不包括（　

  • A.每人都必须直接持有公司股份的表决权

  • B.发行人公司治理结构健全、运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作

  • C.多人共同拥有公司控制权的情况，一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确

  • D.共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更

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• 4下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是（　　）。

  • A.全国股份转让系统是经证监会批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所

  • B.全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动

  • C.全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责

  • D.全国股份转让系统实行保荐制度

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• 5某上市公司控股股东为省国资委直接投资的国有企业，该上市公司拟申请公开发行新股，正确的是（　　）。

  • A.该上市公司在董事会审议通过发行方案后，由控股股东向省国资委报送该发行方案

  • B.该上市公司在股东大会审议通过发行方案后，由该上市公司向省国资委报送该发行方案

  • C.该上市公司在召开董事会前，由董事会向国资委报送，征得国资委同意后，方可召开董事会审议

  • D.该上市公司在股东大会审议通过发行方案后，由该控股股东将该发行方案报送国资委审议

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• 6下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（　　）。

  • A.具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务

  • B.开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请

  • C.具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务

  • D.做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备

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• 7根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列说法错误的是（　　）。

  • A.工作底稿各章节之间应当有明显的分隔标识，不同章节中存在重复的文件资料，可以采用相互引征的方法

  • B.凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存

  • C.发行人子公司对发行人业务经营或财务状况有重大影响的，保荐机构可参照本指引根据重要性和合理性原则对该子公司单独编制工作底稿

  • D.工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当采用电子文档的形式

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• 8已通过发审会拟发行证券的公司，若最近一年实现的净利润低于上一年的（　　），则应由发行部决定是否重新提交发审会

  • A.净利润

  • B.净资产收益率

  • C.产权比率

  • D.公司承诺的效益率

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• 9律师应在进行充分核查验证的基础上，对本次股票发行上市的下列（　　）事项明确发表结论性意见。 Ⅰ发行人的独立

  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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• 10上市公司发行新股的，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（　　）个工作日内向中国证监

  • A.2

  • B.3

  • C.7

  • D.10

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