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• 1甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（　　）

  • A.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动

  • B.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售

  • C.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行核准 决定，停止发行

  • D.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

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• 2根据证券法规定，公开发行公司债券应符合下列哪些条件（　　）

  • • A.股份公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元

    • B.累计债券余额不超过净资产40％

    • C.最近三年累计净利润足以支付公司债券一年的利息

    • D.筹集的资金投向符合国家产业政策

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• 3以下关于证券发行承销的说法正确的有（　　） A.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司 B.包销

  以下关于证券发行承销的说法正确的有（　　）

  • A.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

  • B.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议先全部购入再对外销售的承销方式

  • C.向不特定对象公开发行的证券票面总值达到5 000万元的，应当由承销团承销

  • D.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

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• 4关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有（　　）

  • A.公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出

  • B.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用

  • C.擅自改变用募集资金途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股

  • D.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

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• 5以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有（　　） A.证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖

  以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有（　　）

  • A.证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票

  • B.证券交易所从业人员在任期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票

  • C.为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内，不得买卖该种股票

  • D.为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内，不得买卖该种股票

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• 6上市公司董监高6个月内买进股票又卖出，说法正确的有（　　）

  • A.董事会应当收回所得收益，董事会不执行的，股东有权要求董事会在30日内执行

  • B.董事会未在30日内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

  • C.董事会不执行或未在30日内执行的，负有责任的董事依法应当承担连带责任

  • D.董事会应当收回所得收益，董事会不执行的，股东应申请监事会执行，不可直接向人民法院提起诉讼

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• 7以下情形中证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有（　　）

  • A.发行公司债募集资金不按照核准用途使用，在限期内未能消除

  • B.公司有重大违法行为，经查实后果严重

  • C.未按照公司债券募集办法履行义务

  • D.情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

  • E.最近二年连续亏损，在限期内未能消除

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• 8招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，以下主体承担责任的说法正确的有（　　）

  • A.发行人承担赔偿责任

  • B.发行人董监高承担连带责任，可以证明自己无过错的除外

  • C.保荐机构承担连带责任，能够证明自己无过错的除外

  • D.实际控制人有过错的，承担连带责任

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• 9以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（　　） A.发行人的董事、监事、高级管理人员 B.发行人控股的公司及其

  以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（　　）

  • A.发行人的董事、监事、高级管理人员

  • B.发行人控股的公司及其董、监、高

  • C.公司的实际控制人及其董、监、高

  • D.持有公司5％以上股份的股东

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• 10禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益欺诈行为（　　）

  • A.违背客户的委托为其买卖证券

  • B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  • C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

  • D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

  • E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

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