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• 1关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有（　　）

  • A.公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出

  • B.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用

  • C.擅自改变用募集资金途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股

  • D.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

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• 2以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有（　　） A.证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖

  以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有（　　）

  • A.证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票

  • B.证券交易所从业人员在任期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票

  • C.为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内，不得买卖该种股票

  • D.为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内，不得买卖该种股票

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• 3上市公司董监高6个月内买进股票又卖出，说法正确的有（　　）

  • A.董事会应当收回所得收益，董事会不执行的，股东有权要求董事会在30日内执行

  • B.董事会未在30日内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

  • C.董事会不执行或未在30日内执行的，负有责任的董事依法应当承担连带责任

  • D.董事会应当收回所得收益，董事会不执行的，股东应申请监事会执行，不可直接向人民法院提起诉讼

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• 4以下情形中证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有（　　）

  • A.发行公司债募集资金不按照核准用途使用，在限期内未能消除

  • B.公司有重大违法行为，经查实后果严重

  • C.未按照公司债券募集办法履行义务

  • D.情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

  • E.最近二年连续亏损，在限期内未能消除

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• 5招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，以下主体承担责任的说法正确的有（　　）

  • A.发行人承担赔偿责任

  • B.发行人董监高承担连带责任，可以证明自己无过错的除外

  • C.保荐机构承担连带责任，能够证明自己无过错的除外

  • D.实际控制人有过错的，承担连带责任

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• 6以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（　　） A.发行人的董事、监事、高级管理人员 B.发行人控股的公司及其

  以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（　　）

  • A.发行人的董事、监事、高级管理人员

  • B.发行人控股的公司及其董、监、高

  • C.公司的实际控制人及其董、监、高

  • D.持有公司5％以上股份的股东

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• 7禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益欺诈行为（　　）

  • A.违背客户的委托为其买卖证券

  • B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  • C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

  • D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

  • E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

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• 8证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，以下说法正确的有（　　）

  • A.通知出境管理机关依法阻止其出境

  • B.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格

  • C.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

  • D.责令证券公司更换相关人员

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• 9某公司首次公开发行股票发行申购结束后，初步统计网下申购的投资中签率为20％，网上申购的投资中签率为6％，则发行人
  某公司首次公开发行股票发行申购结束后，初步统计网下申购的投资中签率为20％，网上申购的投资中签率为6％，则发行人和承销商应当将本次发售股份的10％从网下向网上回拨。（　　）
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• 10投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（　　）

  • A.代理委托人从事证券投资；

  • B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；

  • C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；

  • D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；

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