- 讲师:刘萍萍 / 谢楠
- 课时:160h
- 价格 4580 元
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A.公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出
B.公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用
C.擅自改变用募集资金途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股
D.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议
以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有( )
A.证券公司从业人员,在股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票,超过6个月后可以买卖该股票
B.证券交易所从业人员在任期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
C.为上市公司出具审计报告的注册会计师,自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内,不得买卖该种股票
D.为上市公司出具审计报告的注册会计师,自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内,不得买卖该种股票
A.董事会应当收回所得收益,董事会不执行的,股东有权要求董事会在30日内执行
B.董事会未在30日内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
C.董事会不执行或未在30日内执行的,负有责任的董事依法应当承担连带责任
D.董事会应当收回所得收益,董事会不执行的,股东应申请监事会执行,不可直接向人民法院提起诉讼
A.发行公司债募集资金不按照核准用途使用,在限期内未能消除
B.公司有重大违法行为,经查实后果严重
C.未按照公司债券募集办法履行义务
D.情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
E.最近二年连续亏损,在限期内未能消除
A.发行人承担赔偿责任
B.发行人董监高承担连带责任,可以证明自己无过错的除外
C.保荐机构承担连带责任,能够证明自己无过错的除外
D.实际控制人有过错的,承担连带责任
以下属于证券交易的内幕信息知情人的有( )
A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.发行人控股的公司及其董、监、高
C.公司的实际控制人及其董、监、高
D.持有公司5%以上股份的股东
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
A.通知出境管理机关依法阻止其出境
B.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格
C.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
D.责令证券公司更换相关人员
A.代理委托人从事证券投资;
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
A.责令改正
B.责令转让股权
C.限制出境
D.限制股东权利
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