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• 1以下情形中证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有（　　）

  • A.发行公司债募集资金不按照核准用途使用，在限期内未能消除

  • B.公司有重大违法行为，经查实后果严重

  • C.未按照公司债券募集办法履行义务

  • D.情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

  • E.最近二年连续亏损，在限期内未能消除

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• 2招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，以下主体承担责任的说法正确的有（　　）

  • A.发行人承担赔偿责任

  • B.发行人董监高承担连带责任，可以证明自己无过错的除外

  • C.保荐机构承担连带责任，能够证明自己无过错的除外

  • D.实际控制人有过错的，承担连带责任

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• 3以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（　　） A.发行人的董事、监事、高级管理人员 B.发行人控股的公司及其

  以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（　　）

  • A.发行人的董事、监事、高级管理人员

  • B.发行人控股的公司及其董、监、高

  • C.公司的实际控制人及其董、监、高

  • D.持有公司5％以上股份的股东

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• 4禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益欺诈行为（　　）

  • A.违背客户的委托为其买卖证券

  • B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  • C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

  • D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

  • E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

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• 5证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，以下说法正确的有（　　）

  • A.通知出境管理机关依法阻止其出境

  • B.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格

  • C.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

  • D.责令证券公司更换相关人员

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• 6某公司首次公开发行股票发行申购结束后，初步统计网下申购的投资中签率为20％，网上申购的投资中签率为6％，则发行人
  某公司首次公开发行股票发行申购结束后，初步统计网下申购的投资中签率为20％，网上申购的投资中签率为6％，则发行人和承销商应当将本次发售股份的10％从网下向网上回拨。（　　）
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• 7投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（　　）

  • A.代理委托人从事证券投资；

  • B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；

  • C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；

  • D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；

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• 8证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的，证券监督管理机构可以采取以下哪些措施（　　）

  • A.责令改正

  • B.责令转让股权

  • C.限制出境

  • D.限制股东权利

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• 9国务院证券监督管理机构依法履行职责时，以下情形中需要证监会主要负责人批准的有（　　）

  • A.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存

  • B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的证券买卖

  • C.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，予以冻结或者查封

  • D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；

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• 10保荐机构发现会计师出具的审计报告的专业意见与保荐代表人根据尽职调查过程中获得的信息所作出的判断存在重
  保荐机构发现会计师出具的审计报告的专业意见与保荐代表人根据尽职调查过程中获得的信息所作出的判断存在重大差异，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他会计师事务所出具专项核查报告。（　　）
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