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• 1上市公司董监高6个月内买进股票又卖出，说法正确的有（　　）

  • A.董事会应当收回所得收益，董事会不执行的，股东有权要求董事会在30日内执行

  • B.董事会未在30日内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

  • C.董事会不执行或未在30日内执行的，负有责任的董事依法应当承担连带责任

  • D.董事会应当收回所得收益，董事会不执行的，股东应申请监事会执行，不可直接向人民法院提起诉讼

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• 2以下情形中证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有（　　）

  • A.发行公司债募集资金不按照核准用途使用，在限期内未能消除

  • B.公司有重大违法行为，经查实后果严重

  • C.未按照公司债券募集办法履行义务

  • D.情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

  • E.最近二年连续亏损，在限期内未能消除

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• 3招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，以下主体承担责任的说法正确的有（　　）

  • A.发行人承担赔偿责任

  • B.发行人董监高承担连带责任，可以证明自己无过错的除外

  • C.保荐机构承担连带责任，能够证明自己无过错的除外

  • D.实际控制人有过错的，承担连带责任

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• 4以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（　　） A.发行人的董事、监事、高级管理人员 B.发行人控股的公司及其

  以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（　　）

  • A.发行人的董事、监事、高级管理人员

  • B.发行人控股的公司及其董、监、高

  • C.公司的实际控制人及其董、监、高

  • D.持有公司5％以上股份的股东

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• 5禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益欺诈行为（　　）

  • A.违背客户的委托为其买卖证券

  • B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  • C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

  • D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

  • E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

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• 6证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，以下说法正确的有（　　）

  • A.通知出境管理机关依法阻止其出境

  • B.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格

  • C.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

  • D.责令证券公司更换相关人员

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• 7某公司首次公开发行股票发行申购结束后，初步统计网下申购的投资中签率为20％，网上申购的投资中签率为6％，则发行人
  某公司首次公开发行股票发行申购结束后，初步统计网下申购的投资中签率为20％，网上申购的投资中签率为6％，则发行人和承销商应当将本次发售股份的10％从网下向网上回拨。（　　）
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• 8投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（　　）

  • A.代理委托人从事证券投资；

  • B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；

  • C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；

  • D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；

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• 9证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的，证券监督管理机构可以采取以下哪些措施（　　）

  • A.责令改正

  • B.责令转让股权

  • C.限制出境

  • D.限制股东权利

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• 10国务院证券监督管理机构依法履行职责时，以下情形中需要证监会主要负责人批准的有（　　）

  • A.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存

  • B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的证券买卖

  • C.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，予以冻结或者查封

  • D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；

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