证券市场主体机考题库2

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• 41证券无纸化发行初始登记,不发行实物证券,而是通过证券公司进行（）。

  A.资金募集和证券交付

  B.证券创设和证券交付

  C.证券创设、资金募集和证券交付

  D.资金募集和证券登记

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• 42社会保险基金的结余额应全部用于购买( )和存入财政专户存在银行,严禁投入其他金融和经营性事业。

  A.企业债

  B.金融债

  C.股票

  D.国债

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• 43（）需要金融中介参与,资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。

  A.信贷融资

  B.直接融资

  C.间接融资

  D.境外融资

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• 44证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（.）披露。

  A.基本信息公开

  B.财务信息公开

  C.基本信息公示和财务信息公开

  D.所有内部信息公开

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• 45 我国证券公司的设立实行（）。

  A.报备制

  B.审批制

  C.注册制

  D.备案制

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• 46 通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果,直接将 证券登记到其持有人名下。

  A.场外发行

  B.交易所发行

  C.网下发行

  D.证券交易所交易系统发行

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• 47 基金性质的机构投资者不包括（）。

  A.企业年金

  B.证券投资基金

  C.证券公司

  D.社会公益基金

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• 48关于证券承销，下列论述不正确的是（）。

  A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人 应当同证券公司签订承销协议

  B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

  C.证券承销采取代销或包销方式

  D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式进行

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• 49向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由（）承销。

  A.投资银行

  B.上市公司

  C.承销团

  D.咨询公司

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• 501918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

  A.上海证券交易所

  B.北平证券交易所

  C.青岛市物品证券交易所

  D.天津市企业交易所

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