证券市场主体机考题库2

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• 31向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。

  A.证券承销与保荐业务

  B.证券经纪业务

  C.融资融券业务

  D.证券自营业务

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• 32 下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。

  A.保护投资者

  B.保证证券市场的公平、效率和透明

  C.降低非系统风险

  D.降低系统性风险

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• 33 间接融资的特点不包括（）。

  A.间接性

  B.相对的集中性

  C.全部具有可逆性

  D.信誉的差异性较大

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• 34证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 35 我国证券业协会的执行机构是（）。

  A.会员大会

  B.会长办公室

  C.理事会

  D.监事会

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• 36 证券登记结算制度实行证券（）。

  A.代持制

  B.实名制

  C.代理制

  D.经纪制

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• 37投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托（）来进行的。

  A.上海证券交易所或深圳证券交易所

  B.中国证券业协会

  C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

  D.证券经纪商

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• 38 证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。

  A.公开原则

  B.诚信原则

  C.公正原则

  D.公平原则

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• 39 证券业协会监事长由（）。

  A.监事会在当选的监事中选举产生

  B.会员单位推荐产生

  C.会员大会选举产生

  D.中国证监会指定

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• 40证券金融公司组织形式一般为（）。

  A.股份有限公司

  B.—般合伙企业

  C.有限合伙企业

  D.有限责任公司

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