基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷六

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• 11甲有1 000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1 000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（ ）。

  A.利益共享、风险共担

  B.严格监管、信息透明

  C.组合投资、分散风险

  D.独立托管、保障安全

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• 12( )是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方 法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理 负责。

  A.合规风险部门

  B.合规管理部门

  C.基金管理部门

  D.基金销售部门

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• 13中国证监会对基金机构的检查内容不包括（ ）。

  A.合规监控

  B.内部稽核

  C.收益大小

  D.行为规范

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• 14某公募基金的信息披露文件包含了最近3个月的净值表现以及基金投资目标、投资范 围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等。该信息披露文件可能是（

  A.基金季度报告

  B.基金托管协议

  C.基金合同

  D.基金招募说明书

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• 15当公司运作中存在问题时，下列不属于督察长可以行使的权利是（ ）。

  A.及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议

  B.对公司运作中存在的问题进行善后工作

  C.监督整改措施的指定和落实

  D.基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国 证监会及相关派出机构报告

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• 16( )是保证公开募集基金稳健运行、保护基金份额持有人利益的必要条件。

  A.规范的投资运作

  B.高效的风险控制

  C.良好的内部治理结构

  D.适度的投资范围

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• 17CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合 中（ ）与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。

  A.现时总值C.投资组合价值平均线

  B.风险资产 D.保本收益

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• 18 公募基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是（ ）。

  A.私募股权基金管理业务

  B.为单一客户办理特定资产管理业务

  C.证券投资基金管理业务

  D.为特定的多个客户办理特定资产管理业务

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• 19基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

  A.7

  B.30

  C.60

  D.90

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• 20 我国首只瓦丁？是（ ）。

  A.上证50ETF

  B.上证 100ETF

  C.行业指数ETF

  D.综合指数ETF

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